企業(yè)及機構申領香港9號牌照的資格

2023-07-20 17:24:09

一家公司在申請領取金融牌照或申請成為注冊機構時，香港證監(jiān)會會依照《證券及期貨條例》第129條對持牌法團及注冊機構作如下的判斷，具體內容如下：

1、主體資格
必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。

2、勝任能力
持牌法團及注冊機構在進行相關業(yè)務時，要管理好在經營時可能面對的風險，具體而言即擁有合適的業(yè)務架構、良好的內部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務人員；（具體參見：證監(jiān)會另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準則》、《持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內部監(jiān)控指引》）。

3、負責人員
(1)每類受規(guī)管活動必須委任至少兩名負責人員直接監(jiān)督有關活動；
(2)每類受規(guī)管活動必須至少有一名負責人可以時刻監(jiān)督有關業(yè)務。如果角色安排不會造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動；
(3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；
(4)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準；
(5)呈交牌照申請時，向證監(jiān)會一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請。

4、大股東等須具備適當人選的資格
大股東、高級人員、就受規(guī)管活動而雇用的任何其他人，就該類活動與有聯系的任何其他人，都必須具備適當人選的資格。有關詳情請參閱《證券及期貨條例》第129條。經過查閱相關資料，申請牌照時，并沒有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據《證券及期貨條例》第129條，要考察大股東的財政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過審核。

5、主體的財政能力
持牌法團及注冊機構在進行相關業(yè)務時，須維持足夠的股本及速動資金(速動資金指：能迅速轉換成為現金或已屬于現金形式的資產)。例如，在申請?zhí)峁┵Y產管理（第9類牌照）時，持牌法團及注冊機構最低應繳納5百萬港元股本及維持3百萬港元的速動資金。