香港證券與期貨10類(lèi)金融牌照詳解

第1類(lèi)︰ 證券交易；
第2類(lèi)︰ 期貨合約交易；
第3類(lèi)︰ 杠桿式外匯交易；
第4類(lèi)︰ 就證券提供意見(jiàn)；
第5類(lèi)︰ 就期貨合約提供意見(jiàn)；
第6類(lèi)︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；
第7類(lèi)︰ 提供自動(dòng)化交易服務(wù)；
第8類(lèi)︰ 提供證券保證金融資；
第9類(lèi)︰ 提供資產(chǎn)管理； (由2011年第28號(hào)法律公告修訂)
第10類(lèi)︰ 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)。 (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))

香港證監(jiān)會(huì)持牌人

根據(jù)香港《證券及期貨條例》第V部發(fā)牌及注冊(cè)事宜之規(guī)定，任何人士進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)必須向香港證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照。獲發(fā)牌照的團(tuán)體或個(gè)人即為“香港證監(jiān)會(huì)持牌人”。

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。

香港證券牌照的申請(qǐng)條件

香港的金融牌照分為很多類(lèi)，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)各類(lèi)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3年連續(xù)公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常，獲得獨(dú)立牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的最佳背書(shū)。

香港證券9號(hào)牌照的功能

獲頒香港資產(chǎn)管理（9號(hào)）牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。利用香港資產(chǎn)管理平臺(tái)，該企業(yè)不僅可以更多的開(kāi)發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過(guò)推出投資移民和投資咨詢(xún)等增值服務(wù)，向高凈值客戶(hù)提供更為多元化的服務(wù)。

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